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    [摘要]在專利權(quán)資產(chǎn)評(píng)估中，必須考慮法律因素的影響。而各國(guó)在專利權(quán)的主體認(rèn)定、授權(quán)條件、專利時(shí)效和專利侵權(quán)民事責(zé)任的立法規(guī)定中都存在差異這些法律因素將影響專利權(quán)的預(yù)期收益、持續(xù)獲利時(shí)間和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，從而影響專利權(quán)價(jià)值的評(píng)估結(jié)果。
    引言
    隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展，企業(yè)專利技術(shù)的收入與對(duì)其的役入都大大增加。如美國(guó)的IBM公司一年的專利使用費(fèi)收入就超過15億美元，美國(guó)微軟公司在一年中支付了超過14億美元的專利使用費(fèi)。而在企業(yè)投資決策、企業(yè)資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、資產(chǎn)交易與國(guó)際技術(shù)貿(mào)易中，專利資產(chǎn)價(jià)值評(píng)估的作用也絕不容忽視。法律因素是影響資產(chǎn)評(píng)估的重要外部因素，因此，對(duì)影響專利權(quán)評(píng)估價(jià)值的法律因素進(jìn)行國(guó)際比較，也十分有意義。
    1、專利權(quán)主體認(rèn)定的國(guó)際比較
    專利權(quán)的主體，即專利權(quán)人，是指依法享有專利權(quán)利的人。發(fā)明人或設(shè)計(jì)人(下文以“發(fā)明人”稱呼)與發(fā)明人的工作單位都可以依法成為專利申請(qǐng)權(quán)人，其申請(qǐng)被批準(zhǔn)后，則成為專利權(quán)人。
    (1)先申請(qǐng)人與先發(fā)明人
    由于專利權(quán)具有獨(dú)占性，因此，專利權(quán)必須授予先申請(qǐng)人或先發(fā)明人。目前除了美國(guó)和菲律賓，世界上絕大多數(shù)國(guó)家都實(shí)施專利權(quán)人的先申請(qǐng)?jiān)瓌t。雖然，先申請(qǐng)?jiān)瓌t的規(guī)定可能導(dǎo)致最先完成發(fā)明的人不能取得專利權(quán)，但這一原則有利于專利的盡早應(yīng)用與推廣。2005年6月，美國(guó)國(guó)會(huì)開始討論改專利權(quán)人的先發(fā)明制為先申請(qǐng)制的《專利改革法案》。該法案如獲得通過，美國(guó)專利法中相應(yīng)規(guī)定也將與國(guó)際上大多數(shù)國(guó)家的專利立法一致。
    (2)申請(qǐng)專利權(quán)者的資格限定
    關(guān)于申請(qǐng)專利權(quán)者的資格限定，在美國(guó)，規(guī)定只能是發(fā)明人，而在英國(guó)、澳大利亞與我國(guó)，規(guī)定除發(fā)明人可以申請(qǐng)專利權(quán)外，該申請(qǐng)資格還可以轉(zhuǎn)讓給他人。如在我國(guó)，發(fā)明人是專利權(quán)的第一申請(qǐng)人，其他人也可通過專利申請(qǐng)權(quán)的受讓而取得專利權(quán)。
    (3)專利權(quán)申請(qǐng)中的外國(guó)人
    對(duì)于外國(guó)人發(fā)明的保護(hù)問題，各國(guó)大致有兩種立法例：
　　第一種，外國(guó)人和本國(guó)人享有同樣待遇。美國(guó)、英國(guó)、德國(guó)、都采用這一立法例。我國(guó)《專利法》也規(guī)定，在中國(guó)有經(jīng)常居所和營(yíng)業(yè)所的外國(guó)人享有與中國(guó)人同等的申請(qǐng)專利的待遇，他們可以直接向中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局申請(qǐng)專利，有關(guān)事宜可以自己辦理也可以委托代理人辦理。專利被批準(zhǔn)后，享有與中國(guó)專利權(quán)人同等的權(quán)利。
　　第二種，在一定條件下給予外國(guó)人以國(guó)民待遇，如日本和法國(guó)都采用這一立法例。我國(guó)《專利法》第十八條也規(guī)定：“在中國(guó)沒有經(jīng)常居所或者營(yíng)業(yè)所的外國(guó)人、外國(guó)企業(yè)或者外國(guó)其他組織在中國(guó)申請(qǐng)專利的，依照其所屬國(guó)同中國(guó)簽訂的協(xié)議或者共同遵守的國(guó)際條約，或者依照互惠原則，根據(jù)本法辦理。
　　2、專利權(quán)授權(quán)條件的比較
　　（1）新穎性
　　在判斷新穎性的時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，各國(guó)的專利法分三種情況：美國(guó)、加拿大和菲律賓采取以發(fā)明完成時(shí)間判斷其是否具有新穎性；日本以專利申請(qǐng)時(shí)間作為判斷新穎性的標(biāo)準(zhǔn)；英國(guó)、德國(guó)、法國(guó)等國(guó)家以專利申請(qǐng)日作為判斷新穎性的標(biāo)準(zhǔn)。我國(guó)也采用英、德、法這種立法例。
　　在判斷新穎性的地域標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，一些國(guó)家的專利法規(guī)定的是：一項(xiàng)技術(shù)必須在全世界任何地方都未公開過，才認(rèn)為該技術(shù)具有新穎性，  即絕對(duì)新穎性標(biāo)準(zhǔn)。
　　采取該地域標(biāo)準(zhǔn)的有英、德、法等。另一些國(guó)家的專利法規(guī)定的是：一項(xiàng)技術(shù)只要在本國(guó)未公開過，就認(rèn)為該發(fā)明具有新穎性，即相對(duì)新穎性標(biāo)準(zhǔn)。采用該地域標(biāo)準(zhǔn)的有澳大利亞等國(guó)家。還有一些國(guó)家規(guī)定，以有形出版物公開的專利，采用絕對(duì)新穎性標(biāo)準(zhǔn)，以其他方式公開的專利，采用相對(duì)新穎性標(biāo)準(zhǔn)，即采用的是混合新穎性標(biāo)準(zhǔn)。采用該制度的有美國(guó)等國(guó)家。我國(guó)《專利法》第22條第2款所列示的也是混合新穎性標(biāo)準(zhǔn)。
　　(2)創(chuàng)造性
　　多數(shù)國(guó)家要求發(fā)明專利和實(shí)用新型專利都必須具有創(chuàng)造性。但各國(guó)家對(duì)專利的稱呼不同，如稱創(chuàng)造性為非顯而易見的、發(fā)明高度、發(fā)明水平、創(chuàng)造性活動(dòng)、先進(jìn)性和進(jìn)步性等等。美、英、法、日等國(guó)家對(duì)專利創(chuàng)造性的稱呼是“非顯而易見的”。我國(guó)《專利法》第22條第3款對(duì)專利的創(chuàng)造性作了闡釋：“創(chuàng)造性，是指同申請(qǐng)日以前已有的技術(shù)相比，該發(fā)明有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步。”
　　(3)實(shí)用性
　　專利實(shí)用性的基本含義是指專利能在產(chǎn)業(yè)中應(yīng)用。之所以強(qiáng)調(diào)這一點(diǎn)，是因?yàn)閷＠�制度的宗旨就是為了發(fā)展經(jīng)濟(jì)，滿足人們的需要。所以被授予專利權(quán)的技術(shù)不能是純理論性的，必須能在產(chǎn)業(yè)中應(yīng)用。目前，多數(shù)國(guó)家的專利法都規(guī)定了專利應(yīng)具有實(shí)用性這一條件。如美國(guó)的《法典》第35篇第101條規(guī)定：”凡發(fā)明或發(fā)現(xiàn)任何新穎而實(shí)用的制法、機(jī)器、制造品、工質(zhì)的組分，或其任何新穎而實(shí)用的改進(jìn)者，可以遵照本篇所規(guī)定的條件和要求取得專利權(quán)。”法國(guó)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)法典》和日本的《專利法》也規(guī)定實(shí)用性是取得專利權(quán)的必要條件。我國(guó)《專利法》也規(guī)定了實(shí)用性條件，并且要求專利不僅能夠在產(chǎn)業(yè)中應(yīng)用，并且還應(yīng)產(chǎn)生“積極效果”。
　　3、專利權(quán)保護(hù)期限的比較
　　在專利權(quán)保護(hù)期限立法規(guī)定中，要考慮發(fā)明人的利益、是否有利于技術(shù)的推廣應(yīng)用以及本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的水平與國(guó)際專利的保護(hù)水平等因素。而專利權(quán)所留存的法定保護(hù)期限越長(zhǎng)，其專利價(jià)值就越高，反之價(jià)值就低。
　　(1)發(fā)明專利的保護(hù)期限
　　大多數(shù)國(guó)家對(duì)發(fā)明專利均規(guī)定了較長(zhǎng)的保護(hù)期限，如20年、15年、10年等。加拿大對(duì)發(fā)明專利權(quán)的保護(hù)期限是自專利權(quán)公布之日起17年，或自專利權(quán)申請(qǐng)日起20年。一些國(guó)家對(duì)專利權(quán)保護(hù)期限還有一些特殊的規(guī)定。例如，法國(guó)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)法典》中規(guī)定了一種補(bǔ)充保護(hù)證書制度。根據(jù)該法第L．611—3中的規(guī)定，在法國(guó)生效的藥品或藥品制造方法發(fā)明專利，如果是按法國(guó)《公眾健康法典》規(guī)定取得市場(chǎng)準(zhǔn)銷許可證的，則可根據(jù)規(guī)定的相應(yīng)形式和條件，在專利權(quán)原規(guī)定保護(hù)期屆滿時(shí)獲得補(bǔ)充保護(hù)期限。這一補(bǔ)充保護(hù)期限最長(zhǎng)不超過原規(guī)定保護(hù)期屆滿之日起7年，或?qū)＠�取得市�?chǎng)準(zhǔn)銷許可證之日起17年。
　　(2)實(shí)用新型專利的保護(hù)期限
　　各國(guó)對(duì)實(shí)用新型專利權(quán)的保護(hù)期限也不盡相同。日本、法國(guó)的實(shí)用新型專利權(quán)保護(hù)期為自注冊(cè)申請(qǐng)之日起6年，德國(guó)的保護(hù)期為自申請(qǐng)之日起10年，我國(guó)《專利法》第42條規(guī)定的實(shí)用新型專利的保護(hù)期也為自申請(qǐng)之日起10年。
　　(3)外觀設(shè)計(jì)專利的保護(hù)期限
　　各國(guó)法律規(guī)定的外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的保護(hù)期限也不同：日本的保護(hù)期為自核準(zhǔn)注冊(cè)之日起15年；德國(guó)保護(hù)期為自申請(qǐng)次日起20年；英國(guó)的保護(hù)期為自注冊(cè)之日起5年，可延長(zhǎng)4次，每次5年；美國(guó)保護(hù)期為自核發(fā)證書起14年；法國(guó)保護(hù)期為自申請(qǐng)日起25年，經(jīng)注冊(cè)人聲明還可延長(zhǎng)25年。我國(guó)《專利法》第42條規(guī)定外觀設(shè)計(jì)專利保護(hù)期為10年，自申請(qǐng)日起算。
　　4、專利侵權(quán)的民事責(zé)任比較
　　專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)是專利價(jià)值評(píng)估中需要考慮的重要因素，因此，各國(guó)對(duì)專利權(quán)保護(hù)的強(qiáng)度將影響專利權(quán)的價(jià)值。專利侵權(quán)發(fā)生后，對(duì)受害人的民事救濟(jì)通常包括停止侵權(quán)、賠禮道歉、賠償損失等。其中最能反映法律保護(hù)強(qiáng)度的是賠償損失。
　　專利權(quán)的賠償規(guī)定，各國(guó)差別很大。例如瑞典的《專利法》對(duì)專利侵權(quán)的賠償規(guī)定比較籠統(tǒng)。而日本的《專利法》對(duì)專利侵權(quán)賠償規(guī)定得十分具體。多數(shù)國(guó)家專利法所規(guī)定的侵權(quán)賠償是補(bǔ)償性的，只有少數(shù)國(guó)家如美國(guó)法律規(guī)定的專利侵權(quán)賠償具有懲罰性。美國(guó)的《法典》規(guī)定：“法院可以將損害賠償金額增加到原決定或估定的數(shù)額的三倍。”
　　我國(guó)規(guī)定的專利侵權(quán)賠償基本上也是補(bǔ)償性的。我國(guó)《專利法》規(guī)定了三個(gè)賠償標(biāo)準(zhǔn)：第一，賠償數(shù)額按照權(quán)利人因被侵權(quán)所受的損失采確定；第二，按照侵權(quán)人因侵權(quán)所獲得的利益確定；第三，被侵權(quán)人的損失或者侵權(quán)人獲得的利益難以確定的，參照專利許可使用費(fèi)的倍數(shù)合理確定。